罚没超 760 万！这家上市公司实控人、高管、员工合伙内幕交易栽了！ ...

青田田娃

新莱应材实控人、高管、员工合伙内幕交易自家股票，中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称：" 江苏证监局 "）拟向其罚没超 760 万元。



调查历时接近两年半，新莱应材实控人内幕交易一案，或将盖棺定论。
8 月 20 日晚间，新莱应材披露，公司控股股东、实际控制人李水波，时任董事会秘书郭红飞，公司副总经理、董事会秘书朱孟勇以及财务部门工作人员贾巧玲、方丰嫌内幕交易 " 新莱应材 " 一案，已由江苏证监局调查完毕，并由该局依法拟对上述人员作出行政处罚。
提前埋伏，坐等利好
2018 年 2 月 8 日，新莱应材发布《交易处于筹划阶段的提示性公告》，公告称公司拟收购美国一家具有国际先进技术水平的半导体行业超高洁净应用材料制造商。
而由于交易金额较大，预计构成重大资产重组，这就为李水波等人实行内幕交易提供了机会。
事实上，在公告发布前的一个月前，李水波就做出让公司员工增持本公司股票的决策，随即安排郭红飞和朱孟勇具体负责落实，准备提前 " 埋伏进场 "。
2018 年 1 月下旬至 2 月初，根据李水波的决策，郭红飞安排朱孟勇和公司员工等人联系，明确告知李水波愿意出借资金，建议他们用自己的账户增持公司股票。
最终，郭红飞、朱孟勇、方丰和贾巧玲在听从李水波建议后，使用其提供的资金在内幕信息公开前买入 " 新莱应材 " 股票。
大胆满仓杀入
辣椒财经记者注意到，在此次内幕交易过程中中，李水波等人几乎都是全仓杀入，十分大胆。
以郭红飞的证券账户为例，2018 年 2 月 2 日（内幕信息敏感期内），郭红飞三方存管建设银行账户转入三笔共计 100 万元资金，该 100 万元资金最终来自李水波及其家族控制的银行账户。
转入当日，郭红飞使用该新转入资金买入 " 新莱应材 " 共计 86,300 股，买入金额 995,526.00 元；
2021 年 12 月 28 日至 30 日，该账户将内幕信息敏感期交易的 24,500 股 " 新莱应材 " 卖出，卖出金额 1,096,900.00 元，对应余股 61,800 股。
经计算，内幕信息敏感期内该账户交易 " 新莱应材 " 盈利 768,355.20 元。
而在全仓杀入后，李水波也十分谨慎。
以上四人的证券账户中，有三个账户是 " 蛰伏 " 了近三年才开始清仓收割，仅贾巧玲一人的账户进行了短线操作。
2018 年 2 月 5 日，贾巧玲三方存管农业银行账户转入五笔共计 150 万元资金，该 150 万元资金最终来自李水波及其家族控制的银行账户。2 月 5 日（内幕信息敏感期内），贾巧玲使用该新转入资金买入 " 新莱应材 "122,900 股，买入金额 1,375,047.90 元；2 月 9 日（内幕信息公开后的第二天），贾巧玲继续使用该新转入资金买入 " 新莱应材 "12,000 股，成交金额 124,080 元。截至 2018 年 4 月 20 日，该账户将利用李水波转入资金买入的 " 新莱应材 " 全部卖出。经计算，内幕信息敏感期内该账户交易 " 新莱应材 " 盈利 285,531.39 元。
不过粗略算来，在两个半月的时间里，贾巧玲所持有的 " 新莱应材 "，也为其贡献了近 20% 的收益。
综合来看，以上账户在此期间交易 " 新莱应材 " 盈利共计超过 176 万元。
最终，江苏证监局决定，对涉及内幕交易的人员实施没收违法所得并罚款：
对李水波建议他人买卖 " 新莱应材 " 股票的行为处以 60 万元罚款；
责令郭红飞依法处理非法持有的 " 新莱应材 " 股票，没收郭红飞内幕交易违法所得 76.83 万元，并处以 230.51 万元罚款；
没收朱孟勇内幕交易违法所得 54.16 万元，并处以 162.48 万元罚款；
没收贾巧玲内幕交易违法所得 28.55 万元，并处以 85.66 万元罚款；
没收方丰内幕交易违法所得 17.31 万元，并处以 51.92 万元罚款。
对于本次处罚，新莱应材表示，上述《行政处罚事先告知书》的事项内容仅涉及前述五人，与公司的日常经营管理、业务开展无关，不会对公司日常经营、业务、财务状况造成影响，公司的日常经营、业务、财务状况正常。不涉及关于公司重大违法强制退市的情形。
值得注意的是，新莱应材股价自 2018 年开始便一路飙升，随后在 2022 年 10 月底达到最高价 115.5 元 / 股，较李水波等人实施内幕交易时，上涨幅度超过 800%。
不过自此之后，新莱应材股价又开始俯冲，至今股价跌去超过八成。
潇湘晨报 · 辣椒财经记者郝咏琪
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